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世界看熱訊：恒瑞醫(yī)藥前董事長(zhǎng)內(nèi)幕交易被罰沒(méi)95萬(wàn) 律師：理論上存在被追究刑事責(zé)任可能

2022-09-20 23:06:30 來(lái)源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社9月20日訊（記者王俊仙）近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，恒瑞醫(yī)藥前董事長(zhǎng)周云曙因內(nèi)幕交易司太立股票而遭罰沒(méi)合計(jì)95萬(wàn)元。

有律師向財(cái)聯(lián)社記者分析認(rèn)為，此事理論上還是存在被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的可能性。據(jù)了解，周云曙當(dāng)時(shí)正任職恒瑞醫(yī)藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事職務(wù)，去年7月其任期未滿卻提前因“身體原因”卸任。

(資料圖)

遭罰沒(méi)95萬(wàn)元

根據(jù)行政處罰決定書顯示，2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理沈某平聯(lián)系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監(jiān)局批號(hào)，司太立沒(méi)有銷售團(tuán)隊(duì)，沈某平表示可以通過(guò)恒瑞醫(yī)藥幫助司太立銷售國(guó)內(nèi)試劑。

沈某平向周云曙匯報(bào)由恒瑞醫(yī)藥獨(dú)家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權(quán)沈某平持續(xù)跟進(jìn)。

當(dāng)年4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認(rèn)為合同問(wèn)題不大，盡快往前推進(jìn)。當(dāng)年5月11日，司太立及子公司與恒瑞醫(yī)藥簽署相關(guān)合作協(xié)議，并在5月13日進(jìn)行了公告。

證監(jiān)局認(rèn)為上述合作協(xié)議屬于內(nèi)幕信息，周云曙是內(nèi)幕信息知情人之一，而周云曙控制使用“劉某”賬戶在2020年4月29日-5月11日分次單一買入45500股“司太立”，合計(jì)成功買入金額295.67萬(wàn)元，并在當(dāng)年5月13日全部賣出，合計(jì)獲利45萬(wàn)元。劉某為恒瑞醫(yī)藥財(cái)務(wù)部保險(xiǎn)理財(cái)分部員工，與周云曙是同學(xué)關(guān)系，劉某入職恒瑞醫(yī)藥由周云曙辦理，兩人私人關(guān)系密切。

證監(jiān)局還查明，“劉某”賬戶交易“司太立”的資金均來(lái)源于周云曙、趙某人夫妻；在“司太立”全部賣出之后，“劉某”賬戶銀轉(zhuǎn)證轉(zhuǎn)出370萬(wàn)，通過(guò)三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)至周云曙、趙某人夫妻賬戶累計(jì)250萬(wàn)元。“劉某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“司太立”的手機(jī)號(hào)碼均為周云曙的手機(jī)號(hào)碼。

對(duì)此周云曙代理人在聽(tīng)證和申辯意見(jiàn)中提出認(rèn)定周云曙“以他人名義買賣證券”缺乏事實(shí)依據(jù)等五條申辯意見(jiàn)，但最終證監(jiān)局認(rèn)為該申辯意見(jiàn)不能成立，并為此決定沒(méi)收周云曙違法所得45萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

律師認(rèn)為理論上存在被追究刑事責(zé)任可能

資料顯示，周云曙1971年生，1995年至今在恒瑞醫(yī)藥工作，歷任發(fā)展部副部長(zhǎng)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)，2003 年至2020年1月為公司董事、總經(jīng)理，2020年1月至2021年7月任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

事實(shí)上，當(dāng)時(shí)周云曙是從恒瑞醫(yī)藥創(chuàng)始人孫飄揚(yáng)手中接過(guò)董事長(zhǎng)一職，彼時(shí)恒瑞醫(yī)藥對(duì)媒體稱“通過(guò)調(diào)整，孫飄揚(yáng)將把更多的時(shí)間和精力投入到公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、領(lǐng)軍人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)以及打造職業(yè)經(jīng)理人的長(zhǎng)效治理機(jī)制等方面，而企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)交給職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)。”周云曙原本任期應(yīng)為2020年1月16日至2023年1月15日。

但其提前一年半以“身體原因”辭職。

2020年周云曙從恒瑞醫(yī)藥獲得稅前報(bào)酬總額為480萬(wàn)元，且截至2020年末持股數(shù)454.66萬(wàn)股；2021年周云曙從公司獲得稅前報(bào)酬總額為1348.6萬(wàn)元，年末持股數(shù)545.6萬(wàn)股。

雖然尚不知其是否進(jìn)行了減持，但僅以去年末持股數(shù)與9月20日收盤價(jià)粗略計(jì)算，這部分股權(quán)參考市值近2億元。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰向財(cái)聯(lián)社記者表示，從證監(jiān)會(huì)處罰來(lái)看，基本是按照沒(méi)收違法所得并處違法所得一倍多一點(diǎn)的罰款額度處罰的，總體處罰不算嚴(yán)重，可能也考慮到調(diào)查過(guò)程中的情節(jié)等決定。但根據(jù)《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條來(lái)看，證券交易成交額在二百萬(wàn)元以上的，可能會(huì)被追究?jī)?nèi)幕交易罪。因此，證監(jiān)會(huì)處罰以及辭職，并不絕對(duì)意味著這件事情的了結(jié)，理論上還是存在被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的可能性。

而對(duì)于周云曙目前是否還在恒瑞醫(yī)藥任職，以及此前辭職是否與該內(nèi)幕交易有所關(guān)聯(lián)，財(cái)聯(lián)社記者將繼續(xù)關(guān)注。

（編輯：曹婧晨）

標(biāo)簽：追究刑事責(zé)任內(nèi)幕交易