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“玄學研報”接第二張監管罰單：陳南鵬遭監管談話，曾喊出“2022站在五年大牛市開端” ，金融圈玄學該停了

2022-03-11 16:43:57 來源：英為財情

財聯社（北京，記者林堅）訊 3月11日，深圳證監局連發兩公告稱，將對安信證券汕頭分公司及投顧陳南鵬分別采取出具警示函、監管談話等監管措施。

深圳證監局稱，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵－2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第十六條的相關規定。

此外，安信證券汕頭分公司在上述轉發事件中，未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控，行為違反了《證券公司內部控制指引》第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項的相關規定。

圖為深圳證監局對陳南鵬采取監管措施的公告對于券商研報的合規性和嚴謹性要求，監管從嚴趨勢明顯。針對研報亂象，財聯社記者采訪了部分券商分析師，“博眼球，想要紅”是比較多的評價。有北京券商分析師直言指出，這些研報偏離了作為專業機構、專業人士需秉持專業、合規、審慎的基本原則和態度，也并不符合監管一直要求的“研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據”，需要反思。

圖為陳南鵬在中國證券業協會信息公示情況中國證券業協會信息顯示，目前，安信證券投顧有1407位，人數在券商中排名靠前，而陳南鵬系投顧“老人”。陳南鵬的證券從業經歷始于中關村證券，從事證券投資咨詢工作，隨后在2007年8月30日入職安信證券，繼續證券投資咨詢工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開安信證券，后又回到安信證券擔任投顧至今。

陳南鵬所寫報告發布于2021年12月25日，也就是說在事發三個月后，監管正式出手。該報告認為，2022年壬寅年處于中國股市五年大牛市的開端，2022年的投資策略為“仁者無敵”，看好水、木、火屬性行業，還特別提醒2022年不要投資地產，以及回避任何土屬性的行業或標的。

不過從目前情況看來，這份報告的預期和現實可謂是南轅北轍。該報告指出2020年金氣全無，預測有色或黃金僅在農歷七至九月份有行情，但近期，受國際地緣政治形勢緊張影響，市場避險情緒最強時，受益于國際油價和金價大漲，黃金與有色金屬股頻頻異動。

陳南鵬還提出，2022年，受流動性寬松和政策扶持，股票市場向好而生，預計低估值和政策導向的品種成為投資主流，但年中會有風格變化，應該注意守住上半年的勝利果實，在下半年重點布局消費和金融的主線。而今年以來，截至3月11日，陳南鵬提到的“上半年的勝利果實”也未有成熟的雛形。

此前已有分析師受罰。去年底，江西證監局對國盛證券研究員劉富兵運用“天干地支”預測股市開出罰單。

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